各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護(hù)局，計劃單列市、省會城市環(huán)境保護(hù)局：
新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法施行以來，關(guān)于建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、報告表，或者未依照環(huán)境影響評價法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響報告書、報告表，擅自開工建設(shè)（以下簡稱“未批先建”）違法行為的行政處罰，在法律適用、追溯期限以及后續(xù)辦理環(huán)境影響評價手續(xù)等方面，實踐中存在不同爭議。經(jīng)研究，現(xiàn)就有關(guān)法律法規(guī)的適用問題提出以下意見。
一、關(guān)于“未批先建”違法行為行政處罰的法律適用
（一）相關(guān)法律規(guī)定
2002年公布的原環(huán)境影響評價法（自2003年9月1日起施行）第三十一條*款、第二款分別規(guī)定：
“建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響評價文件，擅自開工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期補辦手續(xù)；逾期不補辦手續(xù)的，可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。
“建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批部門重新審核同意，建設(shè)單位擅自開工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分?！?/span>
2014年修訂的新環(huán)境保護(hù)法（自2015年1月1日起施行）第六十一條規(guī)定：“建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。”
2016年修正的新環(huán)境影響評價法（自2016年9月1日起施行）第三十一條規(guī)定：“建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、報告表，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響報告書、報告表，擅自開工建設(shè)的，由縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設(shè)項目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀；對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。”
通過以上法律修訂，新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法取消了“限期補辦手續(xù)”的要求。
（二）法律適用
關(guān)于“未批先建”違法行為的行政處罰，我部2016年1月8日作出的《關(guān)于（2014修訂）第六十一條適用有關(guān)問題的復(fù)函》（環(huán)政法函［2016］6號）己對“項目的法律新法實施前己經(jīng)擅自開工建設(shè)的適用”作出相關(guān)解釋，現(xiàn)針對實踐中遇到的問題，進(jìn)一步提出補充意見如下：
1．建設(shè)項目于2015年1月1日后開工建設(shè)，或者2015年1月1日之前己經(jīng)開工建設(shè)且之后仍然進(jìn)行建設(shè)的，立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)適用新環(huán)境保護(hù)法第六十一條的規(guī)定進(jìn)行處罰，不再依據(jù)修正前的環(huán)境影響評價法作出“限期補辦手續(xù)”的行政命令。
2．建設(shè)項目于2016年9月1日后開工建設(shè)，或者2016年9月1日之前己經(jīng)開工建設(shè)且之后仍然進(jìn)行建設(shè)的，立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)適用新環(huán)境影響評價法第三十一條的規(guī)定進(jìn)行處罰，不再依據(jù)修正前的環(huán)境影響評價法作出“限期補辦手續(xù)”的行政命令。
二、關(guān)于“未批先建”違法行為的行政處罰追溯期限
（一）相關(guān)法律規(guī)定
行政處罰法第二十九條規(guī)定：“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算?！?/span>
（二）追溯期限的起算時間
根據(jù)上述法律規(guī)定，“未批先建”違法行為的行政處罰追溯期限應(yīng)當(dāng)自建設(shè)行為終了之日起計算。因此，“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)遵守行政處罰法第二十九條的規(guī)定，不予行政處罰。
（三）違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度的行政處罰
1．建設(shè)單位同時構(gòu)成“未批先建”和違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度兩個違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別依法作出相應(yīng)處罰
對建設(shè)項目“未批先建”并己建成投入生產(chǎn)或者使用，同時違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度的違法行為應(yīng)當(dāng)如何處罰，全國人大常委會法制工作委員會2007年3月21日作出的《關(guān)于建設(shè)項目環(huán)境管理有關(guān)法律適用問題的答復(fù)意見》（法工委復(fù)［2007］2號）規(guī)定：“關(guān)于建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件卻己建成建設(shè)項目，同時該建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗收或者經(jīng)驗收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，應(yīng)當(dāng)分別依照《環(huán)境影響評價法》第三十一條、《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》第二十八條的規(guī)定作出相應(yīng)處罰。”
據(jù)此，建設(shè)單位同時構(gòu)成“未批先建”和違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度兩個違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別依法作出相應(yīng)處罰。
2．對違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度的處罰，不受“未批先建”行政處罰追溯期限的影響
建設(shè)項目違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度投入生產(chǎn)或者使用期間，由于違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度的違法行為一直處于連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)，因此，即使“未批先建”違法行為己超過二年行政處罰追溯期限，環(huán)保部門仍可以對違反環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收制度的違法行為依法作出處罰，不受“未批先建”違法行為行政處罰追溯期限的影響。
（四）其他違法行為的行政處罰
建設(shè)項目“未批先建”并投入生產(chǎn)或者使用后，有關(guān)單位或者個人具有超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污，通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運行污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排污等情形之一，分別構(gòu)成獨立違法行為的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)對相關(guān)違法行為依法予以處罰。
三、關(guān)于建設(shè)單位可否主動補交環(huán)境影響報告書、報告表報送審批
（一）新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法并未禁止建設(shè)單位主動補交環(huán)境影響報告書、報告表報送審批
對“未批先建”違法行為，2014年修訂的新環(huán)境保護(hù)法第六十一條增加了處罰條款，該條款與原環(huán)境影響評價法（2002年）第三十一條相比，未規(guī)定“責(zé)令限期補辦手續(xù)”的內(nèi)容；2016年修正的新環(huán)境影響評價法第三十一條，亦刪除了原環(huán)境影響評價法“限期補辦手續(xù)”的規(guī)定。不再將“限期補辦手續(xù)”作為行政處罰的前置條件，但并未禁止建設(shè)單位主動補交環(huán)境影響報告書、報告表報送審批。
（二）建設(shè)單位主動補交環(huán)境影響報告書、報告表并報送環(huán)保部門審查的，有權(quán)審批的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)受理。
因“未批先建”違法行為受到環(huán)保部門依據(jù)新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評價法作出的處罰，或者“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)而未予行政處罰的，建設(shè)單位主動補交環(huán)境影響報告書、報告表并報送環(huán)保部門審查的，有權(quán)審批的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)受理，并根據(jù)不同情形分別作出相應(yīng)處理：
1．對符合環(huán)境影響評價審批要求的，依法作出批準(zhǔn)決定。
2．對不符合環(huán)境影響評價審批要求的，依法不予批準(zhǔn)，并可以依法責(zé)令恢復(fù)原狀。
建設(shè)單位同時存在違反“三同時”驗收制度、超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污等違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。
我部之前印發(fā)的相關(guān)解釋與本意見不一致的，以本意見為準(zhǔn)。原***環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于如何認(rèn)定建設(shè)單位違法行為連續(xù)性問題的復(fù)函》（環(huán)發(fā)〔1999〕23號）和《關(guān)于第三十一條法律適用問題的復(fù)函》（環(huán)函〔2004〕 470號）同時廢止。
環(huán)境保護(hù)部
2018年2月22日
環(huán)評愛好者網(wǎng)附：
環(huán)境保護(hù)部函
環(huán)政法函[2016]6號
關(guān)于《環(huán)境保護(hù)法》（2014修訂）第六十一條適用有關(guān)問題的復(fù)函
湖北省環(huán)境保護(hù)廳：
你廳《關(guān)于對新修訂的〈中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法〉第六十一條適用有關(guān)法律問題的請示》（鄂環(huán)保文〔2015〕33號）收悉。對地方環(huán)保部門在適用該條文過程中遇到的具體問題，經(jīng)征求全國人大常委會法制工作委員會意見，現(xiàn)函復(fù)如下：
一、關(guān)于*主體
2014修訂的《環(huán)境保護(hù)法》（以下簡稱新《環(huán)境保護(hù)法》）第六十一條是在修訂后新增加的條款。對于“未批先建”的行政處罰，此前在單行法層面已有《環(huán)境影響評價法》第三十一條作出了規(guī)定。對于*主體，新《環(huán)境保護(hù)法》作出了新的規(guī)定，將《環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定的“有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門”，修改為“負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門”。
根據(jù)新法優(yōu)于舊法的規(guī)則，我們認(rèn)為：
*，新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定的*主體不限于環(huán)保部門，還包括其他負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，如海洋行政主管部門。
第二，環(huán)保部門作為*主體的，新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定的*主體，已不限于《環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定的“有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門”，而是應(yīng)當(dāng)包括涉案違法建設(shè)項目所在地的縣級以上各級環(huán)保部門。
在環(huán)境*實踐中，兩個以上環(huán)保部門都有管轄權(quán)的環(huán)境行政處罰案件，根據(jù)《環(huán)境行政處罰辦法》第十八條的規(guī)定，由“*先發(fā)現(xiàn)或者*先接到舉報的環(huán)境保護(hù)主管部門管轄。”
下級環(huán)保部門認(rèn)為其管轄的案件重大、疑難或者實施處罰有困難的，根據(jù)《環(huán)境行政處罰辦法》第二十條的規(guī)定，“可以報請上***環(huán)境保護(hù)主管部門指定管轄?！?/span>
立案處罰的環(huán)保部門在決定立案處罰的同時，應(yīng)當(dāng)將立案情況通報其他有處罰權(quán)的各級環(huán)保部門。
二、關(guān)于罰款數(shù)額
新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條對罰款數(shù)額未作出具體規(guī)定。在這種情況下，我們認(rèn)為，可以根據(jù)《環(huán)境影響評價法》第三十一條的規(guī)定，罰款額度為“5萬元以上20萬元以下”。
三、關(guān)于“未批先建項目”是否適用“限期補辦手續(xù)”的問題
《環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定，建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件，擅自開工建設(shè)的，由環(huán)保部門責(zé)令停止建設(shè)，限期補辦手續(xù)；逾期不補辦手續(xù)的，可以處以罰款。
新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定，建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。
根據(jù)新法優(yōu)于舊法的規(guī)則，我們認(rèn)為：對“未批先建項目”，應(yīng)當(dāng)適用新《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的處罰措施，不再適用《環(huán)境影響評價法》第三十一條有關(guān)“限期補辦手續(xù)”的規(guī)定。
四、關(guān)于新法實施前已經(jīng)擅自開工建設(shè)的項目的法律適用
建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn)，在2015年1月1日前已經(jīng)擅自開工建設(shè)，并于2015年1月1日之后仍然進(jìn)行建設(shè)的，立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)新《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條的規(guī)定責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀；被責(zé)令停止建設(shè)，拒不執(zhí)行，尚不構(gòu)成犯罪的，除依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)新《環(huán)境保護(hù)法》第六十三條*項的規(guī)定將案件移送公安機關(guān)處以拘留。
對已經(jīng)建成投產(chǎn)或者使用的前述類型的違法建設(shè)項目，立案查處的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)按照全國人大常委會法制工作委員會《關(guān)于建設(shè)項目環(huán)境管理有關(guān)法律適用問題的答復(fù)意見》（法工委復(fù)〔2007〕2號）確定的法律適用原則，分別作出相應(yīng)的處罰。即，對違反環(huán)評制度的行為，依據(jù)新《環(huán)境保護(hù)法》和《環(huán)境影響評價法》作出相應(yīng)處罰；同時，對違反“三同時”制度的行為，依據(jù)《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《環(huán)境噪聲污染防治法》《放射性污染防治法》《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》等現(xiàn)行法律法規(guī)作出相應(yīng)處罰。
地方各級環(huán)保部門在執(zhí)行過程中，如遇到問題，或有相關(guān)意見建議，請及時向我部反映。
特此函復(fù)。
環(huán)境保護(hù)部
2016年1月8日
抄送：其他各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護(hù)局。
廢止的兩個文件：
***環(huán)?？偩?/span>
關(guān)于如何認(rèn)定建設(shè)單位違法行為連續(xù)性問題的復(fù)函
(1999年1月23日 環(huán)發(fā)[1999]23號)
廣東省環(huán)境保護(hù)局：
你局《關(guān)于如何認(rèn)定未經(jīng)報審環(huán)境影響報告、環(huán)境保護(hù)方案，擅自進(jìn)行建設(shè)行為性質(zhì)的請示》(粵環(huán)報[1998]27號)收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)函復(fù)如下：
根據(jù)1998年頒布的《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》的規(guī)定，***對建設(shè)項目實行環(huán)境影響評價制度，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目的可行性研究階段報批環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表。
據(jù)此，建設(shè)單位末按***規(guī)定在可行性研究階段報批環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表，即擅自建設(shè)的，其行為違反了建設(shè)單位進(jìn)行環(huán)境影響評價的法定義務(wù)；在其依法履行環(huán)境影響評價義務(wù)之前，其行為應(yīng)被視為違法行為處于連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)。
《關(guān)于第三十一條法律適用問題的復(fù)函》
（環(huán)函〔2004〕470號）
關(guān)于《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條法律適用問題，***環(huán)境保護(hù)總局經(jīng)研究，近日作出解釋，全文如下：
《行政處罰法》第29條規(guī)定：“違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算?！?/span>
《環(huán)境影響評價法》規(guī)定，***對建設(shè)項目實行環(huán)境影響評價制度，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目的可行性研究階段報批環(huán)境影響評價文件。
《環(huán)境影響評價法》第31條規(guī)定：建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件，或者未依照本法第24條的規(guī)定重新報批審核環(huán)境影響評價文件，擅自開工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期補辦手續(xù)；逾期不辦手續(xù)的，可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款。
據(jù)此，建設(shè)單位未按***規(guī)定在可行性研究階段或核準(zhǔn)前報批環(huán)境影響評價文件即擅自開工建設(shè)的，其行為違反了建設(shè)單位進(jìn)行環(huán)境影響評價的法定義務(wù)；在其依法履行環(huán)境影響評價義務(wù)之前，其行為應(yīng)被視為違法行為處于繼續(xù)狀態(tài)，環(huán)保部門應(yīng)依據(jù)《環(huán)境影響評價法》第31條有關(guān)規(guī)定，對其進(jìn)行處罰。
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